NI mogą obejmować szeroki zakres tematów, w tym:
* Wymogi dotyczące rejestracji i ujawniania informacji dla spółek i innych emitentów papierów wartościowych
* Prowadzenie obrotu papierami wartościowymi
* Obowiązki doradców inwestycyjnych i innych specjalistów finansowych
* Regulacja giełd papierów wartościowych i innych platform handlowych
* Egzekwowanie przepisów dotyczących papierów wartościowych
Instytucje ubezpieczeniowe są niezbędne do prawidłowego funkcjonowania rynków papierów wartościowych, ponieważ zapewniają kompleksowe ramy regulacji branży. Ustanawiając jasne zasady i regulacje, NI pomagają chronić inwestorów przed oszustwami i nadużyciami, zapewniają integralność rynków i ułatwiają przepływ kapitału.
Oto kilka konkretnych przykładów NI z różnych jurysdykcji:
* W Stanach Zjednoczonych dwie najważniejsze ustawy o giełdzie papierów wartościowych to Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. i Ustawa o papierach wartościowych z 1933 r. Przepisy te ustanawiają uprawnienia SEC do regulowania rynków papierów wartościowych i określają wymogi, jakie spółki muszą spełnić, aby móc oferować swoje papiery wartościowe w ofercie publicznej.
* W Wielkiej Brytanii ustawa Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) jest podstawowym aktem prawnym regulującym brytyjską branżę usług finansowych. Ustawa ta ustanawia uprawnienia FCA do regulowania rynków i określa wymagania, jakie muszą spełniać firmy, aby prowadzić działalność w zakresie usług finansowych.
* W Kanadzie ustawa o papierach wartościowych (Ontario) i ustawa o papierach wartościowych (Quebec) to główne przepisy krajowe regulujące rynki papierów wartościowych w odpowiednich prowincjach. Przepisy te określają zasady i regulacje, których muszą przestrzegać spółki i inni emitenci papierów wartościowych, a także obowiązki doradców inwestycyjnych i innych specjalistów finansowych.
NI mogą z biegiem czasu ulegać zmianom w miarę przyjmowania nowych przepisów i regulacji mających na celu uwzględnienie zmieniających się warunków rynkowych i potrzeb inwestorów.